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從東南亞到好萊塢 陷賄賂醜聞的華爾街頂級投行被罰50億
2020-10-22 21:06  更新:  
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可能很多人看過小李子Leonardo DiCaprio主演的《華爾街之狼》,但很多人可能不知道,這部電影一部分資金來源,還真和華爾街有關,只不過,這錢來得並不光彩,涉及到華爾街頂級投行一百多年曆史上最大的醜聞之一。

週四,投行高盛承認了在馬來西亞政府基金1MDB(1 Malaysia Development Bhd)犯下的違法行為,並且同意向包括美國在內的多個國家支付高達50億美元的罰款,相當於這家公司一年利潤的三分之二。其中,賠付給美國政府的罰款將高達23億,是《海外反腐敗法》實行以來的歷史之最。這項和解可以説終於給高盛這場延續數年、鬧得沸沸揚揚的醜聞畫上了句號。

事件的原點,還要追溯到08年金融危機之後,馬來西亞推出了這個1MDB政府基金,旨在刺激經濟發展。但是實際上,大部分資金最後都失蹤了,主要是被這隻基金的顧問劉特佐和他的同夥偷走。其中有7億美元進入了時任馬來西亞總理納吉布的個人口袋,納吉布後來被判濫用職權罪。而劉特佐則是被曝光將剩下的資金用在購置紐約和倫敦的豪宅、藝術品、巨型遊艇上,還有就是在最貴的夜店開排隊,甚至還為我們開頭説的好萊塢電影《華爾街之狼》提供了資金。

而高盛在這其中扮演了什麼作用呢?2012年、2013年,高盛的馬來西亞分部幫助1MDB做了三次債券發行、共籌集65億美元。美國司法部指出,為了讓債券發行的更順利,高盛賄賂了馬來西亞政府以及阿布扎比主權基金的官員。在這個債券發售過程中,高盛淨賺6個億。另外,高盛的兩名銀行家以及其他國際人士一起挪用了1MDB的數十億美金。

這麼多年,高盛其實一直堅持是手下人犯了錯,但這次調查發現,公司高層難辭其咎。調查文件發現公司默許了在馬來西亞項目當中賄賂文化的存在,也忽略了公司合規部門對劉特佐這個人的背景提出的風險提醒。而且市場分析人士指出,高盛從1MDB拿的佣金遠高於同類水平,這其實也是一個警示信號。

所以今天還有一個頭條,就是高盛支付的罰款將從前任CEO和其他一些高管那裏討回來,而且現任CEO也要跟着背鍋,削減工資。

我們跟大家分析一個財經新聞的時候,經常要看一下股市動向,會發現有意思的現象。大家看,週四,天價罰單開出來,高盛股價反而上漲了1.2%。這是為什麼?因為雖然高盛在亞洲的子公司認罪,但高盛集團並沒有面臨重罪指控,他們接受了一項叫做“暫緩起訴協議”的安排,也就是用積極配合政府調查、提供合規報告,來換取暫不起訴。這對高盛是一個勝利。俗話説,錢沒了可以再賺,但如果背上犯罪記錄,就可能面臨失去機構客户的風險,因為很多美國機構投資者是不能和有犯罪記錄的金融公司合作的。

自08年金融危機以來,高盛一直試圖擺脱華爾街的貪婪形象。次貸危機之中,高盛就位於風口浪尖,當時支付了5.5億美元了結了一項關於發行債券欺騙投資人的刑事指控。自此之後,高盛一直希望重塑更加温和的公共形象,比如進入消費者銀行領域,支持小企業等等,在疫情引發的市場波動當中,高盛要求交易員對需要追加保證金的驚慌失措的客户採取更寬容的做法。但是1MDB案讓高盛在重塑公共形象的路上還要走多寶集運的路。
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